來源：國家知識產(chǎn)權局

《財政部辦公廳 國家知識產(chǎn)權局辦公室關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》解讀

近日，財政部、國家知識產(chǎn)權局（以下統(tǒng)稱兩部門）聯(lián)合印發(fā)《關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》（財辦建〔2021〕23號，以下簡稱《通知》），啟動實施專利轉化專項計劃。為更好回應社會關注，加快推動政策落地，現(xiàn)對有關政策要點作出解讀。

一、實施專利轉化專項計劃的政策背景

根據(jù)《2019年中國專利調查報告》數(shù)據(jù)顯示，我國國內有效專利實施率為55.4%，仍有大量專利沒有得到充分實施，研發(fā)投入損失、公共資源浪費現(xiàn)象不容忽視；而與此同時，我國企業(yè)仍有大量的技術需求亟需滿足。上述問題的成因復雜，既有專利結構問題，也有管理政策障礙、供需雙方信息不對稱等方面問題。專利結構問題，隨著經(jīng)濟社會和科技發(fā)展水平不斷提升已經(jīng)逐漸得到改善；管理政策障礙，隨著相關制度不斷完善已經(jīng)逐步得到解決，例如2019年財政部對《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》進行了修改，從國有資產(chǎn)管理政策上為包括專利在內的科技成果轉讓、許可或作價投資掃清了障礙。作為技術要素流動的重要載體，專利的轉移轉化對于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置具有重要意義。

在專利技術供給側，仍有大量專利價值亟待釋放。數(shù)據(jù)顯示，高校院所的有效專利實施率明顯低于企業(yè)，分別為13.8%和38.0%，但高校院所沒有得到有效實施的專利并非沒有市場。2019年，就南京某大學和上海某大學180件機器人領域的專利與廣州市176家中小企業(yè)進行了對接，有30家企業(yè)表達了購買、許可或與專利權人進行對接的意愿。由此可見，尚有大量專利的價值沒有完全得到發(fā)掘。究其原因：一是專利信息利用程度低，專利導航分析不足，高校院所研發(fā)形成的專利與市場脫節(jié)，難以與企業(yè)專利技術需求高效匹配。二是專利交易對法律、技術、商務談判等方面的市場化運營服務依賴性強，需要相對較長的撮合交易、跟蹤服務和技術消化過程。

在專利技術需求側，中小企業(yè)獲取渠道相對匱乏。中小企業(yè)在科技人才儲備、研發(fā)經(jīng)費投入等方面存在諸多短板。調查發(fā)現(xiàn)，相當一部分中小企業(yè)具有引進專利、與發(fā)明人合作等方式解決技術難題、升級技術水平的意愿，但普遍表示難以高效獲得專利。中小企業(yè)出于保密需要，即使存在專利需求，一般也不愿通過公開渠道發(fā)布，更愿自行檢索尋求合適的專利。但目前多數(shù)中小企業(yè)缺乏快捷高效尋求專利以及與專利權人、發(fā)明團隊對接的渠道，導致信息嚴重不對稱?？偟目?，我國現(xiàn)有的專利信息獲取渠道、專利技術供需對接服務暫時無法滿足中小企業(yè)的需求。新冠肺炎疫情進一步加劇了供給、需求內部及供需之間的矛盾，獲取專利難度更大、成本負擔能力更弱，可謂雪上加霜。

當前，我國正在加快構建以國內大循環(huán)為主體，國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局，技術作為關鍵的生產(chǎn)要素，專利作為技術的主要載體，暢通技術要素流轉渠道，提高專利資源配置效率，對于促進形成“雙循環(huán)”新發(fā)展格局具有重要意義。兩部門印發(fā)《通知》，啟動實施專利轉化專項計劃，利用三年時間，擇優(yōu)獎補一批促進專利技術轉移轉化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱?。荚谶M一步暢通技術要素流轉渠道，推動專利技術轉化實施。

二、實施專利轉化專項計劃的工作基礎

自2014年起，兩部門啟動了知識產(chǎn)權運營服務體系建設工作，先后開展了建設知識產(chǎn)權運營平臺、培育知識產(chǎn)權運營機構、引導設立知識產(chǎn)權運營基金以及支持重點城市建設知識產(chǎn)權運營服務體系等工作，還支持建設了一批區(qū)域和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營中心。

2020年，7個國家級知識產(chǎn)權運營平臺（中心）服務各類創(chuàng)新主體近萬家，促成知識產(chǎn)權交易運營6449件，交易金額超過39億元，新增掛牌可運營知識產(chǎn)權9萬件，新增注冊用戶近15萬；14個股權投資支持的知識產(chǎn)權運營機構完成知識產(chǎn)權交易運營3351件，成交金額近19億元，新增委托運營知識產(chǎn)權6.9萬件；23支引導設立知識產(chǎn)權運營基金新增投資項目30個，新增對外投資5.6億元，已有多個投出項目成功掛牌科創(chuàng)板，并陸續(xù)有項目開始退出，實現(xiàn)投資收益；37個重點城市專利運營次數(shù)達到18.8萬次，專利質押金額達到808.9億元，分別占全國的46.4％和51.9％；專利運營次數(shù)同比增加39.5％，高于全國平均增速7.5個百分點；專利質押融資金額同比增加54.3％，高于全國平均增速13.3個百分點，有力發(fā)揮了引領帶動作用。

在各項工作的有力帶動下，2020年全國專利轉讓許可質押等運營次數(shù)達到40.5萬次，創(chuàng)新主體專利轉移轉化的意識和能力進一步提升；根據(jù)《全國知識產(chǎn)權服務業(yè)統(tǒng)計調查報告》數(shù)據(jù)顯示，2019年我國業(yè)務內容包含知識產(chǎn)權運營服務的機構數(shù)量達到3208家，主要開展知識產(chǎn)權許可轉讓、實施轉化以及金融服務，為專利技術的高效轉移轉化創(chuàng)造了堅實基礎。

三、專利轉化專項計劃的主要內容

專項計劃以省為單位開展實施，有關省份需要聚焦若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、高等院校，依托相關產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區(qū)，重點開展三方面工作。

一是拓寬專利技術供給渠道。激發(fā)高校院所專利轉化活力，指導高校院所深化知識產(chǎn)權權益分配機制，挖掘質量較高、具備市場前景的專利；鼓勵國有企業(yè)分享專利技術，通過先使用后繳納許可費等方式，降低中小企業(yè)專利技術獲取門檻。

二是推進專利供需精準對接。依托高校院所知識產(chǎn)權和技術轉移中心、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營中心等載體，集中發(fā)布專利技術供給信息，開展關鍵核心技術知識產(chǎn)權推廣應用；以中小企業(yè)集聚區(qū)域為重點，支持服務機構幫助中小企業(yè)獲取目標專利，組織高校院所、國有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術對接活動；引導涉農專利技術向縣域和農業(yè)園區(qū)轉移轉化，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展；鼓勵專利權人采用或參照“開放許可”方式，提前發(fā)布專利轉讓費用或許可費用標準、支付方式等條件。

三是提高中小企業(yè)專利實施能力。調整優(yōu)化專利資助獎勵政策，更大力度支持中小企業(yè)專利轉化運用，推動實施進入產(chǎn)品；有條件的地方可以將有關中小企業(yè)納入知識產(chǎn)權質押融資政策扶持范圍，積極開展知識產(chǎn)權質押融資“入園惠企”行動，擴大知識產(chǎn)權質押融資覆蓋范圍；在確保金融安全的基礎上，充分發(fā)揮省、市現(xiàn)有知識產(chǎn)權運營基金等相關基金作用，助力中小企業(yè)專利技術產(chǎn)業(yè)化實施。

四、兩部門采取的支持措施

兩部門對有關省份開展專利轉化專項計劃給予三方面政策支持。

一是擴大數(shù)據(jù)開放。組織建設專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，建立專利轉讓、許可、質押等運營數(shù)據(jù)和專利產(chǎn)品備案信息定期通報機制，支持有關省份客觀評估政策實施效果；對異常轉讓、許可數(shù)據(jù)進行監(jiān)控評價，及時向有關省份反饋。

在專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)中，企業(yè)可以自愿進行專利產(chǎn)品備案，通過備案的產(chǎn)品生成唯一的專利產(chǎn)品備案編碼和相關標識，企業(yè)可以將其附在產(chǎn)品或其最小包裝上。消費者可以通過備案編碼和相關標識了解產(chǎn)品有關專利詳細信息，作為消費參考；社會公眾可以通過備案編碼進行產(chǎn)品查詢并開展社會監(jiān)督；知識產(chǎn)權管理部門可以統(tǒng)計分析專利產(chǎn)品相關數(shù)據(jù)，為專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)測、政策制定等提供依據(jù)。

二是提供綠色通道。指導有關省份建立涉及中小企業(yè)相關專利轉讓、許可、質押業(yè)務辦理的綠色通道，提高相關業(yè)務受理窗口辦理效率，推動有關業(yè)務受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域延伸。

三是給予資金獎補。兩部門根據(jù)績效評價結果，對方案完善、措施得當、工作推進有力，專利技術轉化運用成效顯著的省份給予事后獎補。

五、如何提高政策實施的有效性

一是在指標設置方面。對高校院所的考核將專利轉讓、許可收入的實際到賬金額納入指標，避免數(shù)據(jù)造假；對中小企業(yè)的考核將依托專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，重點考察專利實施進入產(chǎn)品的情況和專利對產(chǎn)品的貢獻度，突出專利轉化運用導向。二是在數(shù)據(jù)監(jiān)測方面。知識產(chǎn)權局將利用有關系統(tǒng)，對全國知識產(chǎn)權運用數(shù)據(jù)變化情況進行監(jiān)控，重點關注單一主體短時間內集中或連續(xù)倒賣的知識產(chǎn)權轉讓、許可及其他異常行為，及時向有關省份反饋。三是在績效評價方面。要求有關省份要做好信用管理，堅決遏制不以技術創(chuàng)新和實施為目的的專利轉讓、許可行為；兩部門將對發(fā)生不良影響、出現(xiàn)套取補貼等異常行為的省份在績效評價時予以扣分，嚴重的取消獲得獎補資金資格或追回已撥付獎補資金。

六、如何選取中央財政獎補地方

此次資金下達采用事后獎補的方式進行，有關省份于今年4月20日前印發(fā)實施方案并報兩部門備案，啟動計劃實施。兩部門于每年上半年，對印發(fā)方案并備案的省份進行績效評價?？冃гu價指標全部為客觀指標，每年選擇能夠反映有關省份中小微企業(yè)受讓專利實施、高校院所實際出讓專利、惠及企業(yè)范圍、專利質押融資等情況的指標進行評價，根據(jù)評價結果對措施有力、成效顯著的省份給予獎補。