關(guān)于科研活動原始記錄中常見問題或錯誤的誠信提醒

中國科學(xué)院科研道德委員會

（2020年5月12日發(fā)布）

恪守科研道德是從事科技工作的基本準則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會辦公室根據(jù)日常科研不端行為舉報中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當前科研活動中原始記錄環(huán)節(jié)的常見問題或錯誤，予我院科研機構(gòu)和科技人員以提醒，倡導(dǎo)在科研實踐中的誠實守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。

提醒一：研究機構(gòu)未提供統(tǒng)一編號的原始記錄介質(zhì)。應(yīng)建立完整的科研活動原始記錄的生成和管理制度，建立相應(yīng)的審核監(jiān)督機制；應(yīng)配發(fā)統(tǒng)一、連續(xù)編號的原始記錄介質(zhì)，并逐一收回，確保原始記錄的完整性。

提醒二：未按相關(guān)要求和規(guī)范進行全要素記錄。包括但不限于以下要素，均應(yīng)詳細記錄：實驗日期時間及相關(guān)環(huán)境、物料或樣品及其來源、儀器設(shè)備詳細信息、實驗方法、操作步驟、實驗過程、觀察到的現(xiàn)象、測定的數(shù)據(jù)等，確保有足夠的要素記錄追溯和重現(xiàn)實驗過程。

提醒三：將人為處理后的記錄作為原始記錄保存。原始記錄應(yīng)為實驗產(chǎn)生的第一手資料，而非人為計算和處理的數(shù)據(jù)，確保原始記錄忠實反映科學(xué)實驗的即時狀態(tài)。

提醒四：以實驗完成后補記的方式生成“原始”記錄。應(yīng)在數(shù)據(jù)產(chǎn)生的第一時間進行記錄，確保原始記錄不因記錄延遲而導(dǎo)致丟失細節(jié)、形成誤差。

提醒五：人為取舍實驗數(shù)據(jù)生成“原始”記錄。應(yīng)對實驗產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)進行記錄。通過完整記錄科學(xué)實驗的成功與失敗、正常與異常，確保原始記錄反映科學(xué)實驗的探索過程。

提醒六：隨意更正原始記錄。更正原始記錄應(yīng)提出明晰具體、可接受的理由，且只能由原始記錄者更正，更正后標注并簽字。文字等更正只能用單線劃去，不得遮蓋更正內(nèi)容，確保原始記錄不因更正而失去其原始性。

提醒七：使用熒光筆、熱敏紙等不易長時間保存的工具和介質(zhì)進行原始記錄。應(yīng)使用黑色鋼筆或簽字筆等工具和便于長期保存的介質(zhì)，確保原始記錄的保存期限符合科學(xué)研究的需要。

提醒八：未備份重要科研項目產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)。應(yīng)實時或定期備份原始數(shù)據(jù)，遵守數(shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定，確保重要的科學(xué)數(shù)據(jù)的安全。

提醒九：人事變動時未進行原始記錄交接。研究人員調(diào)離工作或?qū)W生畢業(yè)等，應(yīng)將實驗記錄資料、歸檔資料、文獻卡片等全部妥善移交，確保原始記錄不丟失或不當轉(zhuǎn)移。

提醒十：使用未按規(guī)定及時標定的實驗設(shè)備生成原始記錄。應(yīng)按照相關(guān)要求及時核查、標定儀器設(shè)備的精度和相關(guān)參數(shù)，確保生成的數(shù)據(jù)準確可靠。

關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒

中國科學(xué)院科研道德委員會

（2018年4月24日發(fā)布）

恪守科研道德是從事科技工作的基本準則，是履行黨和人民所賦予的科技創(chuàng)新使命的基本要求。中國科學(xué)院科研道德委員會辦公室根據(jù)日?？蒲胁欢诵袨榕e報中發(fā)現(xiàn)的突出問題，總結(jié)當前學(xué)術(shù)論文署名中的常見問題和錯誤，予以提醒，倡導(dǎo)在科研實踐中的誠實守信行為，努力營造良好的科研生態(tài)。

提醒一：論文署名不完整或者夾帶署名。應(yīng)遵循學(xué)術(shù)慣例和期刊要求，堅持對參與科研實踐過程并做出實質(zhì)性貢獻的學(xué)者進行署名，反對進行榮譽性、饋贈性和利益交換性署名。

提醒二：論文署名排序不當。按照學(xué)術(shù)發(fā)表慣例或期刊要求，體現(xiàn)作者對論文貢獻程度，由論文作者共同確定署名順序。反對在同行評議后、論文發(fā)表前，任意修改署名順序。部分學(xué)科領(lǐng)域不采取以貢獻度確定署名排序的，從其規(guī)定。

提醒三：第一作者或通訊作者數(shù)量過多。應(yīng)依據(jù)作者的實質(zhì)性貢獻進行署名，避免第一作者或通訊作者數(shù)量過多，在同行中產(chǎn)生歧義。

提醒四：冒用作者署名。在學(xué)者不知情的情況下，冒用其姓名作為署名作者。論文發(fā)表前應(yīng)讓每一位作者知情同意，每一位作者應(yīng)對論文發(fā)表具有知情權(quán)，并認可論文的基本學(xué)術(shù)觀點。

提醒五：未利用標注等手段，聲明應(yīng)該公開的相關(guān)利益沖突問題。應(yīng)根據(jù)國際慣例和相關(guān)標準，提供利益沖突的公開聲明。如資金資助來源和研究內(nèi)容是否存在利益關(guān)聯(lián)等。

提醒六：未充分使用志（致）謝方式表現(xiàn)其他參與科研工作人員的貢獻，造成知識產(chǎn)權(quán)糾紛和科研道德糾紛。

提醒七：未正確署名所屬機構(gòu)。作者機構(gòu)的署名應(yīng)為論文工作主要完成機構(gòu)的名稱，反對因作者所屬機構(gòu)變化，而不恰當?shù)厥褂米兏蟮臋C構(gòu)名稱。

提醒八：作者不使用其所屬單位的聯(lián)系方式作為自己的聯(lián)系方式。不建議使用公眾郵箱等社會通訊方式作為作者的聯(lián)系方式。

提醒九：未引用重要文獻。作者應(yīng)全面系統(tǒng)了解本科研工作的前人工作基礎(chǔ)和直接相關(guān)的重要文獻，并確信對本領(lǐng)域代表性文獻沒有遺漏?！　?/span>

提醒十：在論文發(fā)表后，如果發(fā)現(xiàn)文章的缺陷或相關(guān)研究過程中有違背科研規(guī)范的行為，作者應(yīng)主動聲明更正或要求撤回稿件。

院屬各單位應(yīng)根據(jù)以上提醒，結(jié)合本單位學(xué)科特點和學(xué)術(shù)慣例，對科研人員進行必要的教育培訓(xùn)，讓每一位科研工作者對學(xué)術(shù)論文署名保持高度的責(zé)任心，珍惜學(xué)術(shù)榮譽、抵制學(xué)術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學(xué)術(shù)生涯始終。

關(guān)于在生物醫(yī)學(xué)研究中恪守科研倫理的“提醒”

中國科學(xué)院科研道德委員會

（2019年4月30日發(fā)布）

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，遵守科研道德是科技工作者的基本行為準則，恪守科研倫理是科學(xué)家的重要社會責(zé)任。中國科學(xué)院科研道德委員會歸納了倫理審查工作中存在的錯誤做法，以及在生物醫(yī)學(xué)研究中有悖于倫理規(guī)范的常見問題，制訂如下“倫理提醒”，倡導(dǎo)在科研實踐中恪守各類倫理要求，努力營造風(fēng)清氣正的科研生態(tài)。

提醒一：恪守科研倫理是科研機構(gòu)的基本社會責(zé)任。院屬各有關(guān)單位是科研倫理工作的第一責(zé)任主體，應(yīng)切實提高遵守國家有關(guān)科研倫理的各項法律、法規(guī)和規(guī)章的思想意識。各單位法定代表人應(yīng)履行相應(yīng)的法律責(zé)任，重視和加強科研倫理工作，加強對倫理委員會的支持。

提醒二：從事生物醫(yī)學(xué)研究的院屬各單位應(yīng)設(shè)立倫理委員會，并采取有效措施保障倫理委員會獨立開展倫理審查工作。倫理委員會要切實履行倫理審查職責(zé)，未經(jīng)委員會集體研究同意，任何個人均不得代表委員會在各類審查文書上簽字。倫理委員會應(yīng)定期向研究所所務(wù)會匯報工作，針對不同層面的科技工作者開展倫理教育。

提醒三：應(yīng)重視倫理委員會成員組成的代表性和多樣性。注意吸納不同領(lǐng)域?qū)＜胰纾荷鐣W(xué)、管理學(xué)、哲學(xué)、倫理、醫(yī)務(wù)工作者、法律工作者等和外部專家參加倫理委員會。

提醒四：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員，應(yīng)了解國際生物醫(yī)學(xué)倫理的基本準則，了解國家相關(guān)的法律法規(guī)和部門規(guī)章并予以遵守。應(yīng)了解《赫爾辛基宣言》、《人胚胎干細胞研究倫理指導(dǎo)原則》、《中華人民共和國藥品管理法》、《生物醫(yī)學(xué)新技術(shù)臨床應(yīng)用管理條例》等準則和法規(guī)。

提醒五：按照規(guī)定需進行倫理審查的生物醫(yī)學(xué)研究項目，項目負責(zé)人應(yīng)主動在項目實施前提交倫理審查，未經(jīng)倫理委員會同意或許可，不得進行該項研究；根據(jù)研究進展需要更改實驗方案、擴大研究范圍的，超出原有倫理審查意見范圍的，應(yīng)重新進行倫理審查。

提醒六：倫理委員會不應(yīng)受理正在執(zhí)行和已經(jīng)結(jié)束的科研項目倫理審查申請。也不應(yīng)在形成研究成果時，如論文投稿、申報獎項等“補充”倫理審查、簽署倫理審查意見。

提醒七：從事生物醫(yī)學(xué)研究的科研人員在公開發(fā)布其科研內(nèi)容和成果時，相關(guān)內(nèi)容和成果應(yīng)經(jīng)過倫理審查和科學(xué)共同體認可。應(yīng)本著實事求是的原則和嚴謹負責(zé)的態(tài)度，客觀準確地進行科學(xué)傳播。

提醒八：從事生物醫(yī)學(xué)研究的機構(gòu)和科研人員應(yīng)將研究中涉及人的各類信息及數(shù)據(jù)妥為保管，建立嚴格的信息安全制度，切實尊重和保障受試者的基本權(quán)益和個人隱私。

提醒九：在各類國內(nèi)外、境內(nèi)外科技合作研究中，研究項目已經(jīng)經(jīng)過所在國家、地區(qū)和機構(gòu)的倫理委員會審查的，還應(yīng)當向本單位倫理委員會申請審核。